Compliance Officer – ICS

At Broadridge, we’ve built a culture where the highest goal is to empower others to accomplish more. If you’re passionate about developing your career, while helping others along the way, come join the Broadridge team.

Wir sind ein internationaler Dienstleister für die Finanzindustrie, haben eine starke Marktposition, zufriedene langjährige Kunden und wachsen kontinuierlich mit unseren bestehenden Produkten und Services. Für die Erfassung, Planung und Umsetzung regulatischer Anforderungen insbesondere für unsere Kunden im Bankenumfeld, brauchen wir Verstärkung. Gestalten Sie mit uns die neue Organisation!
Für diese Vakanz suchen wir einen Kandidaten, der flexibel auf neue Herausforderungen reagiert und der sich in einem breiten und abwechslungsreichen Aufgabenspektrum wohler fühlt als in einem gleichbleibenden strukturierten Ablauf. Sie sollten Spaß daran haben, sich schnell in neue Themen hineinzudenken und diese in dem vorgegebenen Zeitrahmen erfolgreich abzuschließen.

Ihre Aufgaben bei uns:

• Beratung und Unterstützung der unterschiedlichen Fachbereiche bei der Identifizierung von Risiken, sowie bei der Ausgestaltung, Steuerung und Implementierung unserer Unternehmensprozesse
• Erstellung einer unabhängigen Einschätzung von Risiken und Steuerung dieser
• Einführung, Optimierung und Weiterentwicklung des internen Kontrollsystems und des Risikomanagements (OpRisk Policy, Unternehmensrisiken) unter Bezugnahme regulatorischer Vorgaben
• Enge Zusammenarbeit mit der Revision, externen Prüfern, Kunden und anderen externen Partnern
• Übernahme des Reportings an das Management für den übernommen Verantwortungsbereich
• Internes Kontrollsystem (IKS)
  • Reporting (internal and external)
  • Bewertung der Wirksamkeit der implementierten Kontrollen
  • Erstellung von Vorgaben zur Dokumentation von Kontrollen und Reportings
  • Unterstützung und Organisation bei und von IDW Prüfungen
  • Detailanalyse neuer, geänderten Compliance Anforderungen und deren Umsetzung (IKS, Risikomanagement)

• Processmanagement
  • Pflege der Prozesslandkarte
  • Erstellung von Vorgaben zur Prozessdokumentation

• Riskmanagement
  • Identifizieren und Steuern von operationellen Risiken und

• Unternehmensrisiken
  • Erstellen und Pflegen der Risiko-Kontroll-Matrix
  • Risk Reporting (internal and external) inkl. Führen des Risk Registers
  • Erstellen von Vorgaben zur Risikodokumentation

• Compliance
  • Rechtsmonitoring (Regulatorik, Konzern) – Erstanalyse geänderter Anforderungen, Organisation mit Fachbereich, Bewertung der Konformität
  • Reporting intern, extern

• Datenschutz in Zusammenarbeit mit unserem externen Datenschützer
• Auslagerungsmanagement (Enterprise Vendor Management) in Bezug auf vertragliche und regulatorische Anforderungen
• Qualitätsmanagement
• Durchführung interner Reviews
• Organisation, Begleitung und Durchführung von Audits bei Subunternehmern
• Zusammenarbeit mit der Konzernabteilung bei der Umsetzung von globalen Richtlinien und Standards in der deutschen Niederlassung, sowie bei der Umsetzung von lokalen Anforderungen

Teams mit denen Sie zusammenarbeiten:

• Account Management
• Service und Support
• IT Abteilungen
• Produkt Management
• Development
• Personal
• Drittanbieter / Subunternehmer
• Informationssicherheit
• Interne und externe Auditoren

Das bringen Sie mit:

• Weitreichende Kenntnisse der gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Regelungen
• Erfahrung in der Organisation von Compliance Themen, aus der Tätigkeit bei einem Finanzdienstleister oder bei einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
• Kenntnisse und Verständnis der Abläufe in den o.g. Themenfeldern
• Erfahrung mit regulatorischer Berichterstattung
• Organisierte und strukturierte Arbeitsweise
• Analytisches Denken und Eigeninitiative, hohes Maß an Verantwortungsbewusstsein und Selbstständigkeit, Aufgeschlossenheit und Teamfähigkeit
• Flexibilität, Kommunikationsfreude und sicheres Auftreten, Formulierungsgeschick in Wort und Schrift
• Sehr gute Deutsch und gute Englischkenntnisse

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